A股主板市场的上市程序是什么?

2025-05-20 01:07:49
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回答1:

  一、准备阶段
  v 确定工作计划
  v 确定发行方案和发行时间表
  v 确定保荐人/承销商和其他中介机构
  二、申报阶段
  v 召开董事会、股东大会
  v 尽职调查
  v 整合申报材料
  v 1)招股说明书
  v 2)发行人申请报告[1]
  v 3)发行保荐书
  v 4)审计报告
  v 5)盈利预测
  v 6)内控鉴证报告
  v 7)律师工作报告
  v 8)法律意见书
  v 9)募集资金运用的报告
  v 10)资产评估及验资报告
  v 保荐人(主承销商)内核
  v 向证监会申报
  三、审核阶段
  v 证监会发行监管部初审
  v 1)法律审核
  v 2)财务审核
  v 证监会征求相关政府部门意见
  v 根据反馈意见,修改材料
  v 证监会发审委核准
  v 1)合法合规审核
  v 2)实质性判断
  v 证监会予以核准
  v审核流程概览
  阶段1:申请材料主要包括招股说明书及其他中介机构如保荐机构、会计师、律师、评估机构等出具的相关文件
  阶段2:发行部对申请材料合规性进行初审,并向发行人、主承销商提供书面反馈意见,须提供书面答复或补充材料
  阶段3:证监会发审委审核股票发行申请是否符合相关条件,依法对股票发行申请提出审核意见,会前5日须进行预披露
  阶段4:通过发审会后,按照证监会规定程序对招股说明书进行封卷,董事、监事、高管人员须签署封卷稿招股书
  阶段5:证监会根据市场等多种因素,安排发行进度,发行前证监会给予核准批文。
  四、发行阶段
  v 预路演
  v 招股意向书、研究报告、投资故事
  v 确定询价区间
  v 累计帐簿
  v 网上和网下的发行
  v 网上路演
  v 确定发行价格
  五、交易阶段
  v 上市公告书
  v 市场价格
  v 初期交易量
  v 绿鞋(即超额配售选择权)
  v 研究报告
  v 投资者关系
  v 上市保荐与持续督导